SEC проверяет хедж-фонды на соблюдение законности

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), начала широкомасштабные проверки крипто хедж-фондов в рамках ранее инициированных ограничений по первоначальным предложениям монет (ICO), которые нарушают правила федеральных законов в части оборота ценных бумаг. SEC направила запросы в ряд крипто-хедж-фондов с требованием обнародовать информацию об операциях в их инвестиционных портфелях.

В настоящее время существует более 220 хедж-фондов, работающих с криптоактивами, 187 из которых были открыты с начала 2017 года. До настоящего момента фондам не нужно было регистрироваться в SEC, т.к. они регулировались на государственном уровне, поскольку большинство из этих компаний управляют активами на сумму менее $150 млн.

Регуляторы хотят знать, какие методологические подходы использовались для оценки инвестиций в криптоактивы, которые часто состоят из корзин токенов ICO-проектов. В публикации также сообщается, что Отдел по обеспечению надзора SEC разослал повестки и в другие фонды, указав на противоречия в их деятельности в части федеральных правил оборота ценных бумаг.

В этих случаях SEC заинтересованы в определении отношений между хедж-фондами и операторами ICO. Они также хотят знать, инвестировали ли персонально управляющие фондами в токены ICO, хранящиеся в фонде, без надлежащего раскрытия информации.

Очередной виток проверок контролирующих органов связан с бурным ростом индустрии ICO в последнее время. Председатель SEC Джей Клейтон неоднократно заявлял, что подавляющее большинство криптопроектов, которые он наблюдал в последнее время, представляют собой незарегистрированные предложения по ценным бумагам. Вследствие чего, агентство запретило проведение большого количества ICO и обязало участников отрасли соблюдать правила.

На прошлой неделе SEC выпустила уведомление о том, что большинство ICO на рынке выпускают security токены, предупредив о том, что нарушение федерального закона регистрации в SEC является незаконным т.к. по существу, осуществляется эмиссия ценных бумаг без регистрации в SEC.